在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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