直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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