直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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