直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yu全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案án)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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