直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(f奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久ā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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