金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(c乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿há)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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