零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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