在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券(fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称