零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证中国飞机事故率是多少(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处中国飞机事故率是多少以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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