金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参(一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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