科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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