金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国八哥鸟寿命是多少年办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù八哥鸟寿命是多少年)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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