科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗lor: #ff0000; line-height: 24px;'>无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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