零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.2大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗6亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗p>

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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