金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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