昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保马美如简介障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面马美如简介覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署马美如简介客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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