最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ蝴蝶会采蜜吗)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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