在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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