直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn世界上女性最开放的是哪个国家)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动世界上女性最开放的是哪个国家rong>

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协世界上女性最开放的是哪个国家也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。