金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作。北(běi)向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价(jià)商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求(qiú)并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机(jī)构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时申(shēn)请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费民银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台(tái)互(hù)联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者提(tí)供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监(jiān)管机(jī)构在债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合作安(ān)排和联络(luò)协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确(què)保“北上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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