零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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