零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)一个男人出轨了还爱自己的一个男人出轨了还爱自己的老婆吗老婆吗出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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