金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办(bà东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗n)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(z东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗ài)相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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