为了让(ràng)自己(jǐ)的限售(shòu)股解禁(jìn)后能获得好的回(huí)报，上市公司董事长雇人拉抬自家的(de)股票价格，然后高(gāo)位(wèi)出货。

　　最(zuì)近，中国证监会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)行政(zhèng)处(chù)罚决定书，引发市(shì)场关注。时为新美星董事长何德平和其配(pèi)偶(ǒu)黄秀芳提(tí)供资金，委托蒋维对新(xīn)美(měi)星进行“市值管理”，维持、抬高公(gōng)司股价(jià)，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合(hé)谋，控制(zhì)35个证券账户，利用资(zī)金(jīn)优势、持(chí)股优势，连续集中交易新美(měi)星，影响(xiǎng)公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违(wéi)法违规，给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬(tái)自家股票(piào)

　　多人合(hé)谋操(cāo)纵(zòng)股价

　　根据(jù)证(zhèng)监会(huì)百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗行政处罚决定书披露的信(xìn)息，新美(měi)星董事长、法定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任(rèn)独墅湖文化(huà)传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部(bù)分来自他(tā)们所掌控的上海海得(dé)泽广投资管理中心（普通(tōng)合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新美(měi)星”所得(dé)。

　　他们提供资(zī)金(jīn)的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬高“新美(měi)星”股价，以(yǐ)便何德(dé)平所持“新(xīn)美星”限售股于2019年4月26日解(jiě)禁后能够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在(zài)收到保证金后，即开始利用控制的证券账(zhàng)户(hù)并联合其他市(shì)场资金在二级(jí)市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且在后(hòu)续操(cāo)作中向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵股价，蒋维还(hái)找了两个(gè)帮手共同合谋。他经人介绍(shào)认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新(xīn)美星”；毛(máo)明土、李传武控制各自筹得(dé)的证(zhèng)券账户、资金开始与(yǔ)蒋(jiǎng)维共同交易(yì)“新美星”；在(zài)此(cǐ)期(qī)间(jiān)，主要由(yóu)蒋维与毛明(míng)土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利于两方交易决策，更好(hǎo)地(dì)共(gòng)同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根(gēn)据监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等(děng)35个证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数(shù)25.95个百(bǎi)分点。账(zhàng)户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖(mài)出(chū)成交金额(é)6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此(cǐ)期间(jiān)，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势(shì)、持(chí)股优势，连续集中交易“新美(měi)星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违法获利近(jìn)4800万元(yuán)

　　我们具体来看看(kàn)，蒋维联(lián)合(hé)毛明土(tǔ)、李传武，控制35个(gè)证券(quàn)账户（简称(chēng)账户组），是怎么(me)拉高“新(xīn)美星”股价，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占市场(chǎng)申买量比(bǐ)例(lì)超20％的交易(yì)日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖(mài)量(liàng)比例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股(gǔ)总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月(yuè)8日，2019年(nián)3月29日(rì)持流通股达到(dào)峰(fēng)值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户(hù)组具备资金优势和持股优(yōu)势。

　　具(jù)体来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续(xù)大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日(rì)期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此(cǐ)期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期(qī)末持(chí)股量较(jiào)期初(chū)增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组有两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低(dī)于卖一价(jià)或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期(qī)申买量68.11％，对(duì)应成(chéng)交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不(bù)低于(yú)卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日(rì)至(zhì)4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数(shù)22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至(zhì)6月26日，账(zhàng)户组集中卖(mài)出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次实(shí)施(shī)盘中拉(lā)抬和对倒，并(bìng)反(fǎn)向卖出获利的行为。经(jīng)测(cè)算，扣除佣金(jīn)和相关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非(fēi)操纵股价(jià)

　　证(zhèng)监会不予采纳(nà)，罚(fá)没近(jìn)亿元(yuán)

　　关于操(cāo)纵股价，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳及其代理(lǐ)人提(tí)出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机(jī)。

　　第(dì)二，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维受何(hé)德平或黄秀芳委托，联合(hé)他人操纵股价，一(yī)是“市值管理(lǐ)”不(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗bù)等同于“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关系(xì)，而非(fēi)操纵股(gǔ)价；三是(shì)蒋维没有(yǒu)将(jiāng)其(qí)与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武等人(rén)讨(tǎo)论交(jiāo)易新美星的(de)情况告知黄(huáng)秀芳(fāng)或何德平，涉案(àn)股东名册(cè)并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向(xiàng)黄(huáng)秀芳(fāng)反馈过股(gǔ)东名册(cè)；四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有与毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新美(měi)星的盈亏(kuī)分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维(wéi)账户(hù)组(zǔ)利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并(bìng)不一(yī)致，何德平、黄秀芳不(bù)能控(kòng)制蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀芳资金后部分(fēn)用于偿还债(zhài)务，部分用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账户组、李传武账户组交易(yì)行(xíng)为承担(dān)责任。

　　第四(sì)，部(bù)分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月(yuè)25日(rì)询问(wèn)笔(bǐ)录的合法性及真(zhēn)实性。

　　第(dì)六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未参与，且何德(dé)平(píng)与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体，即便夫妻或一致行(xíng)动(dòng)人中一(yī)方存(cún)在不(bù)当行为(wèi)，不应推定或认定另一方(fāng)承担(dān)责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武，及他们的代理人也就是否合谋、部(bù)分账户(hù)的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事人及其代理人的主要陈(chén)述(shù)意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示(shì)，本案为(wèi)多个主(zhǔ)体(tǐ)参与、多(duō)个环(huán)节实施、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁链(liàn)式的(de)上(shàng)下(xià)游衔接、合作，共同完成的操纵行(xíng)为。在案证据可(kě)以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证金，委托其(qí)通过二级市场交(jiāo)易影响新美(měi)星股价(jià)，蒋维(wéi)会(huì)向黄秀芳(fāng)反馈交易情况；何德平知(zhī)悉(xī)并参(cān)与了本案行为；上述(shù)行为的实质是操纵股(gǔ)价，并(bìng)非合法理财。在案证据可(kě)以证(zhèng)明，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共同影响“新(xīn)美星”股价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋划(huà)操(cāo)盘、拉(lā)抬(tái)股价，并且采取了联合影(yǐng)响股(gǔ)价的行动，属于共同操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关于违法期间和责任承担，证监(jiān)会(huì)表示(shì)，由于2018年9月26日(rì)至2019年(nián)2月14日(rì)期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新(xīn)美(měi)星”客观上为后续的合谋(móu)操纵起到(dào)一(yī)定程度(dù)锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的合作(zuò)，知道蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和(hé)李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平(píng)一致。在(zài)此基础(chǔ)上(shàng)，在认定及(jí)处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项规(guī)定，构成2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第二百零三条(tiáo)所述的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就操(cāo)纵证券(quàn)市场行为，对何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)没收违(wéi)法(fǎ)所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款(kuǎn)，其(qí)中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分(fēn)别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信(xìn)息披露违法

　　被予以(yǐ)警(jǐng)告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信(xìn)息披露违(wéi)法的相关情况，行政处罚决定书披露，在新(xīn)美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占新美(měi)星(xīng)上市(shì)时总股本的1％。上市(shì)后，该部分(fēn)股票继(jì)续由海得(dé)泽广代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始减持“新美星(xīng)”股票(piào)，至2018年12月27日(rì)减持完(wán)毕。

　　关于何德平信息(xī)披露违法(fǎ)，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广与(yǔ)何德平(píng)、黄秀(xiù)芳二人(rén)不存在代持(chí)，涉(shè)案股份系海得泽广为(wèi)兰(lán)某代(dài)持，股份减持决策由海得(dé)泽广和兰(lán)某作出，海得泽广(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗guǎng)将减(jiǎn)持所得汇入黄秀芳指定(dìng)账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具(jù)有(yǒu)重大(dà)性，不对投资者(zhě)决(jué)策产生重大影(yǐng)响，情节轻(qīng)微。第(dì)三，即便认(rèn)定代持成立，何(hé)德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不知情，没(méi)有主观过错，不应受(shòu)到(dào)处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回(huí)应，根(gēn)据黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询(xún)问(wèn)笔录、海得泽(zé)广交易流水、资金流水及相关(guān)银行账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和(hé)减持所得系家(jiā)庭(tíng)共同财产，可(kě)以认定海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳持(chí)有新美星股(gǔ)票。当事(shì)人所(suǒ)提相(xiāng)关理(lǐ)由不具有事实和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，何(hé)德平作为(wèi)上市公司实际控制人，未如实告知上(shàng)市(shì)公司上(shàng)述持(chí)股情(qíng)况，导致新(xīn)美星在相关公告(gào)中均未披露(lù)相关情况，导致新(xīn)美星违反2005年《证(zhèng)券法》第六十三条规定，何德平(píng)的行为(wèi)构成2005年《证(zhèng)券法》第一(yī)百九(jiǔ)十三条(tiáo)第三款规定的(de)情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平(píng)给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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