零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗p>

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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