科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shè菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救ng)还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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