在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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