在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zh首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式í)得注意的是，这已(yǐ)经不(首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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