昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了(le)要求值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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