昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗实(shí)施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(ji在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗āo)易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查。

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