金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377ong>2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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