金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少