金融界(jiè)5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的(de)协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以王宝强学历，王宝强不是84年的吗下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期王宝强学历，王宝强不是84年的吗先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的(de)境外电子交易平(píng)台互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对(王宝强学历，王宝强不是84年的吗duì)双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及(jí)的(de)跨境(jìng)监管合作原则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可联系(xì)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备(bèi)。

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