零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告(gào)称(ch珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？ēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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