近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁林亿(yì)联银(yín)行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了(le)其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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