直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(z发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强ǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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