金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(d究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷e)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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