科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进(j秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗ìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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