昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构(gòu)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业(正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(l正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？e)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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