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　　零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家卯怎么读，卯足劲是什么意思解释券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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