零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kā斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说i)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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