直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(y巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么uè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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