在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìn两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法g)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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