直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(j保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思īng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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