科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bè长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处i)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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