零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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