直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方(f乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么āng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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