近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家(jiā)金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房地(dì)产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在债券(qu十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思àn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务(wù)融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思)秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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