直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(q香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年uàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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