昨(zuó)日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交(ji四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的āo)易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要(四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前(qián)正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查。

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